Учебный план AML / KYC по UK MLR 2017
Три стадии отмывания, risk-based подход, CDD/EDD, идентификация UBO, обязательства SAR по POCA s.330, ежегодное обучение по MLR reg. 24.
Преднастроенные курсы по AML, KYC, FCA и Consumer Duty. Автоматическая фиксация обучения, трекинг Fitness & Propriety и audit-ready доказательства для SMCR и MLR 2017. Для банков, финтеха, страховых и wealth management команд UK.
Три стадии отмывания, risk-based подход, CDD/EDD, идентификация UBO, обязательства SAR по POCA s.330, ежегодное обучение по MLR reg. 24.
Четыре outcomes + MI-ready трекинг завершений. Поддерживает ежегодный board attestation по PRIN 2A и FG22/5.
F&P оценки per-employee, ежегодное подтверждение Certification Regime, подписи Individual Conduct Rules, 6-летний regulatory reference trail (SYSC 22).
OFSI / OFAC / EU sanctions, Vulnerable Customers (FG21/1), lawful-bases и breach-notification модули в соответствии с ICO guidance.
UK MLR 2017 (SI 2017/692) • POCA 2002 s.330 & s.333A • Sanctions and AML Act 2018 • FCA Handbook (PRIN, COBS, COCON, DISP, SYSC 22-28) • FCA PS22/9 Consumer Duty • FCA FG21/1 Vulnerable Customers • JMLSG Guidance • UK GDPR + DPA 2018 • MiFID II & PSD2.
Забронируйте 20-минутный walkthrough. Покажем, как регулируемые фирмы используют платформу для доказательной базы обучения, audit trails и supervisory ожиданий FCA.