Currículum AML / KYC alineat a MLR 2017
Tres etapes, enfocament basat en risc, CDD/EDD, UBO, SAR (POCA s.330), formació anual MLR reg. 24.
Cursos preconstruïts d'AML, KYC, FCA i Consumer Duty. Registres automàtics, seguiment F&P i evidència per a SMCR i MLR 2017.
Tres etapes, enfocament basat en risc, CDD/EDD, UBO, SAR (POCA s.330), formació anual MLR reg. 24.
Quatre outcomes + seguiment. Atestació anual del consell (PRIN 2A).
Avaluacions F&P, Certification Regime anual, referències 6 anys (SYSC 22).
OFSI / OFAC / UE, FG21/1 Clients Vulnerables, bases legals i notificació de violacions.
UK MLR 2017 • POCA 2002 • Sanctions Act 2018 • FCA Handbook • PS22/9 • FG21/1 • JMLSG • UK GDPR + DPA 2018 • MiFID II & PSD2.
Reserveu un walkthrough de 20 minuts.